Compliance Penal Zaragoza – Prevención de Delitos Empresariales
Compliance Penal en Zaragoza: Previene Delitos y Protege a los Directivos
El compliance penal es el area del cumplimiento normativo destinada a prevenir que la empresa cometa delitos y a proteger a sus administradores y directivos de responsabilidad penal personal. Desde la Ley Organica 1/2015 que modifico el Codigo Penal, las empresas son penalmente responsables de forma autonoma — incluso si no se identifica al autor fisico del delito. En Zaragoza, el compliance penal ha pasado de ser una cuestion de grandes corporaciones a una necesidad de cualquier pyme con cierta actividad.
Como puede ser penada una empresa en Espana
El articulo 33.7 del Codigo Penal establece las penas aplicables a las personas juridicas:
- Multa: puede ser de millones de euros, calculada por cuotas (de 30 a 5.000 euros) durante hasta 5 anos
- Disolucion de la empresa
- Suspension de actividades (hasta 5 anos)
- Clausura de establecimientos (hasta 5 anos)
- Prohibicion de contratar con el sector publico y de obtener subvenciones
- Intervencion judicial de la empresa
Los delitos mas habituales en el entorno empresarial aragones
- Delitos fiscales: defraudacion a la Hacienda Publica por encima de 120.000 euros
- Blanqueo de capitales: operaciones comerciales o financieras que ocultan el origen de fondos
- Corrupcion entre particulares (art. 286 bis CP): pagar o recibir ventajas para obtener contratos
- Cohecho: sobornar a funcionarios publicos para obtener licencias, contratos o autorizaciones
- Delitos laborales: accidentes graves por incumplimiento de PRL, trabajo ilegal, trafico de influencias
- Delitos informaticos: acceso no autorizado, danos informaticos, descubrimiento de secretos
- Delitos medioambientales: vertidos, emisiones o residuos sin autorizacion
Los tres pilares del modelo de prevencion de delitos
Para que el programa de compliance penal sea eficaz como defensa en un juicio, el Tribunal Supremo (STS 154/2016 y otras) exige que se cumplan tres condiciones:
- Idoneidad: el modelo debe estar disenado para prevenir los delitos especificos de la empresa, no ser una plantilla generica
- Implementacion real: el modelo debe haberse puesto en practica, no solo en papel. Los controles deben funcionar de verdad
- Supervision efectiva: debe existir un organo de compliance que supervise el programa con autonomia e independencia
El organo de compliance: quien puede serlo
El organo de compliance (a veces llamado Compliance Officer o CCO) es el responsable de supervisar el programa. En empresas grandes, suele ser un departamento. En pymes, puede ser el propio abogado externo de la empresa. Lo fundamental es que tenga autonomia real para supervisar sin interferencias de la direccion y que quede documentada su actividad de supervision.
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