Abogado Compliance Zaragoza – Cumplimiento Normativo Empresarial

Abogado de Compliance en Zaragoza: Cumplimiento Normativo para Empresas

El compliance empresarial es el conjunto de medidas que una empresa adopta para cumplir con la normativa aplicable a su actividad y para prevenir conductas ilegales en su seno. Desde la reforma del Codigo Penal espanol de 2015, el compliance ha dejado de ser una opcion para convertirse en una necesidad juridica: las empresas que no tienen un programa de cumplimiento pueden ser penalmente responsables de los delitos cometidos por sus directivos o empleados.

Que es el compliance penal y por que es urgente

El articulo 31 bis del Codigo Penal establece que las personas juridicas seran penalmente responsables de los delitos cometidos en su nombre o por su cuenta, y en su beneficio directo o indirecto, por sus representantes legales o por quienes actuan bajo su control. Las penas incluyen multas de millones de euros, interdiccion de actividades, clausura de establecimientos, disolucion de la empresa e inhabilitacion para contratos publicos.

La unica defensa eficaz es demostrar que la empresa habia adoptado modelos de organizacion y gestion adecuados antes de que se cometiera el delito — es decir, un programa de compliance real y documentado.

Delitos empresariales mas frecuentes en Aragon

• Fraude fiscal y delitos contables
• Blanqueo de capitales en operaciones comerciales y financieras
• Corrupcion entre particulares y cohecho a funcionarios publicos
• Delitos contra la Hacienda Publica en reestructuraciones empresariales
• Delitos medioambientales en empresas industriales y agroalimentarias
• Delitos contra los trabajadores: accidentes laborales por omision de medidas de seguridad
• Estafa y apropiacion indebida en relaciones con socios o proveedores

Elementos del programa de compliance penal

• Identificacion de los riesgos penales especificos de la empresa (mapa de riesgos)
• Protocolo de toma de decisiones y controles preventivos para cada riesgo
• Canal de denuncias confidencial (obligatorio por Ley 2/2023)
• Codigo etico y de conducta de los empleados
• Formacion periodica de directivos y empleados en compliance penal
• Organo de compliance o responsable de cumplimiento con autonomia e independencia
• Sistema de supervision y revision periodica del programa

Norma UNE 19601: el estandar espanol de compliance penal

La norma UNE 19601 es el estandar espanol para sistemas de gestion de compliance penal. Obtener la certificacion conforme a esta norma no es obligatorio, pero tiene un valor probatorio muy elevado ante los tribunales: demuestra que el programa de compliance ha sido disenado e implementado siguiendo los mejores estandares. Junto con la norma internacional ISO 37301, constituye la referencia del compliance en Espana.

¿Necesitas asesoramiento sobre un programa de compliance penal para tu empresa en Zaragoza? Contacta con Javier Ferrando: 654 944 444 | [email protected] — Primera consulta gratuita.